“规矩”筑底线 ——中信银行持续开展“三新”人员上岗 制度培训及考试 为夯实全行内控根基，完善制度闭环管理，中信银行严 控人员上岗准入，对新入职员工、新转岗人员、新提聘干部 （统称“三新”人员），搭建了“三新”人员制度培训体系，持续开展“三新”人员上岗制度培训及考试。

新入职员工，包括校招新员工和社招新员工；新转岗员工，包括跨条线、跨专业类别调整岗位的行内在职干部和员 工；新提聘干部包括新晋或跨条线任职的总分行部门任职干 部、经营机构班子成员等。中信银行对上述“三新”人员， 开展上岗必备的合规和风险知识培训，强化“三新”人员对 监管红线、风险底线、业务流程关键风险点、风险控制关键 措施要求的理解掌握。

根据岗位职责和业务风控要求，中信银行详细制定了 《“三新”人员岗前应知应会制度清单》。按照培训对象，制 度清单分为岗位序列、部门干部、分行班子和支行班子等四个类别，共包含91个认证类别，配套500余门网络课程，600余套试题，促进“三新”人员高效学习应知应会制度、学习 领会制度红线和底线，助力“三新”人员顺利转换岗位角色， 提升合规履职履责能力。

“三新”人员培训考试以月度为频率，在中信银行网络 学院、移动学院“三新”培训专区滚动开展。合规部每月统 计辖内各单位“三新”人员名单，将人员信息导入培训系统， 系统根据人员岗位推送学习任务，必须完成线上培训才能参 加考试。考试采取集中闭卷的方式组织，连续三次未通过考 试人员将被转岗或调岗处理。培训考试情况纳入内控合规考 核：对于不按时限参加培训、考试的人员，将限制参加员工 岗位资格认证考试，对“三新”培训参考率、通过率落实不 到位的部门和经营单位，将在年度内控合规考核中予以扣分。

通过强有力的组织，2021年以来，中信银行深圳分行已 开展8期“三新”人员培训考试，参训人员共计165人。有 效筑牢“三新”人员风险合规思想防线，促进“三新”人员 将风险合规要求记在心上，扛在肩上，落实在行动上，助力 内控合规管理建设。