根据《关于落实<深圳银行业保险业“内控合规管理建设年”教育宣导工作实施方案>的通知》（深银协〔2021〕98号）的要求，中开财务有限公司（以下简称“我司”或“公司”）高度重视，积极响应号召，结合实际情况，制定《中开财务有限公司“内控合规管理建设年”教育宣导工作方案》。根据工作方案，我司已积极开展“内控合规管理建设年”的教育宣导工作，现将我司9月工作动态报告如下：

一、撰写阶段性工作报告，建立问题整改台账

在各部门结合深圳银保监局对我司现场检查发现的问题完成自查工作以后，我司风险管理部梳理发现的问题，撰写阶段性工作报告并召开专题会议明确整改部门、整改措施及整改期限，建立问题整改台账。其中，在公司治理及制度建设方面，修订《中开财务有限公司董事会议事规则》及《中开财务有限公司监事会议事规则》，建立绩效薪酬延期支付和追索扣回制度，废除结算业务类制度中有关智能存款部分的规定内容。在业务管理方面，督促相关部门严格按照制度及监管要求，合规地开展业务，并不定时地对业务进行抽查，确保相同问题不在发生。在岗位管理方面，将关键岗位人员范围写入薪酬管理制度。在压力测试方面，将进一步完善压力测试模型，组建跨部门的压力测试模型，增加压力测试的影响要素，设置更加清晰、显著的假设情景，确保压力测试从实际出发，考虑多种业务的影响因素，有效控制风险。

二、利用线上资源充分宣传

在教育宣导工作方面，我司积极利用线上资源，充分宣传本次活动的做法和成果。在总结梳理前期的教育宣导工作后，我司就8月开展的内控合规管理专题培训情况，编写微信推文《中开财务有限公司开展内控合规管理专题培训》，在我司公众号“中开金融”进行发表。通过发表推文，回顾专题培训内容，有助于促进内控合规要求内化于心、外化于行，使我司在内控合规管理建设工作中的成果得到进一步的巩固。

三、10月份工作计划

10月份，我司将持续做好“内控合规管理建设年”的相关工作。经过前期的自查工作，我司已发现在制度管理、公司治理、岗位管理、业务管理以及压力测试等方面存在的问题，并已建立问题整改台账。下一阶段，我司持续跟进问题整改情况，确保问题整改落实到位。